TOTAL COMPLIANCE AND RISK MANAGEMENT (TC&RM)

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Muchos países hanintroducido o están introduciendo en sus legislaciones la responsabilidad penalde las personas jurídicas, rompiéndoseel clásico principio del derecho penal ?Societas delinquere non potest?, de talforma que las personas jurídicas podrán ser consideradas penalmenteresponsables de delitos en dos supuestos: 1. Cuando alguno de sus representantes legales oadministradores de hecho o de derecho, haya cometido un delito por cuenta y enprovecho de la persona jurídica. 2. Cuando en el ejercicio de las actividadessociales y por cuenta y en provecho de la persona jurídica, se haya cometido eldelito por uno o varios de sus miembros, no incluidos en el apartado anteriorSin embargo, loslegisladores, entendiendo que la responsabilidad para la empresa deriva deactos cometidos por sus miembros han introducido la posibilidad de exención y/oatenuación de la pena cuando la organización, previamente a la comisión deldelito, ha implantado metodologías para el control de los posiblesincumplimientos de los miembros de la organización.Sin embargo, noexiste una metodología específica para la evaluación de riesgos complianceindependientemente que el sistema de gestión sea diseñado de acuerdo a la normaISO 19600 u otro tipo de estándar.Lo cual genera incertidumbre en las organizaciones a la hora de evaluar ycontrolar sus riesgos compliance.Por ello, con elfin de generar una herramienta útil de evaluación de riesgos compliance AMPELLCONSULTORES ASOCIADOS ha diseñado un sistema de identificación de cumplimientoy gestión de sus riesgos denominado TOTALCOMPLIANCE AND RISK MANAGEMENT (TC&RM), el cual se describe en estedocumento.

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