MANUAL PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS COMPLIANCE

La evaluación de riesgos compliance es uno de los aspectos más complejos de la implantación de un sistema de gestión compliance. La falta de metodologías de evaluación específicas para los riesgos compliance hacen que muchos profesionales no sepan cómo abordarla adecuadamente.

El objeto del manual es describir el proceso de evaluación de riesgos compliance y poder valorar los riesgos de forma objetiva a través de la metodología AmpPEBEC, incluyéndose las tablas de valoración, así como una relación de posibles riesgos compliance, incluyéndose los factores de riesgos asociados a través de una ficha específica para cada factor, en la cual, se encuentran la descripción del factor de riesgo, los artículos del Código Penal aplicables, las posibles empresas y actividades en las que se puede producir, las consecuencias del riesgos y los posibles controles a aplicar.